Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Инвест-АЛЬЯНС"

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Инвест-АЛЬЯНС".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации, а именно:

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- информация о структуре собственности общества по состоянию на 30 сентября 2010 года представлена обществом в ФСФР России с нарушением установленного срока, информация о структуре собственности общества по состоянию на 31 декабря 2010 года и 31 марта 2011 года не была представлена обществом в ФСФР России;

- специальное должностное лицо общества не соответствовало квалификационным требованиям, установленным к указанным лицам;

- обществом осуществлялось ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами общества;

- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств;

- обществом не представлены в РО ФСФР России в СЗФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2010 года и I квартал 2011 года;

- квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года не была подписан контролером общества.